WWW.KONFERENCIYA.SELUK.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА - Конференции, лекции

 

Pages:   || 2 |

«НЕГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ИНСТИТУТ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИХ СВЯЗЕЙ, ЭКОНОМИКИ И ПРАВА ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ...»

-- [ Страница 1 ] --

НОУ ВПО ИВЭСЭП

НЕГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ИНСТИТУТ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКИХ

СВЯЗЕЙ, ЭКОНОМИКИ И ПРАВА»

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ

РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКИЙ КОМПЛЕКС

по специальности 030501.65 «Юриспруденция»

САНКТ-ПЕТЕРБУРГ

2011 ББК 67.402 П 68 Правовое регулирование рынка ценных бумаг: учебно-методический комплекс / Автор - составитель: С. Е. Шурупов. – СПб.: ИВЭСЭП, 2011. – 55 с.

Утвержден на заседании кафедры гражданско-правовых дисциплин, Протокол № 9 от 28.04.2011 г.

Утвержден и рекомендован к печати Научно-методическим Советом, Протокол № 7 от 18.05.11 г.

Рецензенты доктор юридических наук, профессор Ю. В. Я ч м е н е в;

кандидат юридических наук, доцент К. Ю. М е з е н ц е в Ответственная за выпуск:

Н. А. Ф р о л о в а Компьютерные оформление:

М. П. Ж у к о в о й © С.Е. Шурупов, © СПбИВЭСЭП,

ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА

Учебно-методический комплекс учебного курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» разработан в соответствии с Государственным образовательным стандартом высшего профессионального образования.

Учебно-методический комплекс учебного курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» определяет содержание и структуру учебной дисциплины в области правового регулирования различных процессов на рынке ценных бумаг, связанных с правовым регулированием ценных бумаг, эмиссией ценных бумаг, деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и др. Предлагаемый учебный курс рассматривает основные разделы системы государственного регулирования и контроля на рынке ценных бумаг, защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг. Также предусматривается цикл лекций и практических занятий с целью ознакомления с современной методикой правового режима информационных технологий обеспечения реализации учета, накапливания и обработки информации, сокращения сроков и трудоемкости осуществления отдельных операций совершаемых с ценными бумагами.

Цель дисциплины:

-дать обучающимся систему знаний о государственном регулировании рынка ценных бумаг, правовом режиме эмиссии ценных бумаг, профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сделках с ценными бумагами как совокупности правил и условий, связанных с правовым обеспечением различных форм и методов деятельности на рынке ценных бумаг и с ценными бумагами.

Задачи дисциплины:

усвоение обучаемыми нормативных, правовых актов, регулирующих отношения в данной области гражданского, предпринимательского, коммерческого права;

понимание основ регулирования ценных бумаг и рынка ценных бумаг;

ознакомление с механизмом, принципами, условиями и правилами деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, деятельностью государственных органов исполнительной власти в области рынка ценных бумаг;

рассмотрение практических вопросов и задач, связанных с деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также со сделками, совершаемыми в отношении ценных бумаг;

понимание применения мер правовой ответственности к нарушителям норм законодательства в области рынка ценных бумаг.

Успешное изучение курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» предполагает параллельное овладение материалом других предметов, которые позволяют овладеть полным комплексом знаний в области, данной учебной дисциплины.

В результате изучения дисциплины выпускники должны:

иметь представление:

об основах государственного регулирования рынка ценных бумаг и о системе государственного контроля на данном рынке;

об условиях и правилах осуществления различных видов деятельности в области рынка ценных бумаг и с ценными бумагами;

о механизме и принципах построения законодательства, регулирующего порядок эмиссии ценных бумаг, осуществления деятельности на рынке ценных бумаг профессиональными участниками рынка ценных бумаг, эмитентами, государственными органами исполнительной власти, для целей регулирования деятельности на рынке ценных бумаг и защиты прав инвесторов;

о правовом режиме ценных бумаг и их отдельных видов;

о порядке прохождения процедуры и этапов эмиссии ценных бумаг, операций совершаемых с ценными бумагами, непосредственно связанных с изучаемой дисциплиной;

правовое обеспечение лиц, являющихся эмитентами, инвесторами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, участников торговых отношений с ценными бумагами, федеральных органов исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иных органов государственного контроля в области рынка ценных бумаг и ценных бумаг;

компетенцию федеральных органов исполнительной власти по рынку ценных бумаг, иных органов государственного контроля, эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, связанных этим рынком и ценными бумагами;

правила и условия осуществления профессиональными участниками деятельности на рынке ценных бумаг;

ценные бумаги, классификацию, виды и их правовое регулирование;

особенности осуществления эмиссии различных ценных бумаг эмитентами;



основы лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг, требования по аттестации, квалификации, норм достаточности установленных для профессиональных участников рынка ценных бумаг;

методы регулирования рынка ценных бумаг;

систему ответственности за различные нарушения на рынке ценных бумаг;

порядок и условия совершения гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

анализировать нормы права в области рынка ценных бумаг и применять данные анализа в ходе практической деятельности;

разрабатывать ситуационные схемы действия и применения норм регулирующих правовой режим отдельных элементов рынка ценных бумаг;

иметь навыки:

рассмотрения практических вопросов деятельности профессиональных участников и эмитентов на рынке ценных бумаг;

организации подготовки документального сопровождения эмиссии ценных бумаг и проспекта ценных бумаг;

совершения сделок с ценными бумагами и заключения различных договоров на рынке ценных бумаг;

оформления и анализа различных документов, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг.

ОРГАНИЗАЦИОННО-МЕТОДИЧЕСКИЕ УКАЗАНИЯ

Систему курса составляют разделы и части. Вопросы тематики занятий раскрывают их содержание, определяют объем и обосновывают логическую последовательность изучения дисциплины.

Для глубокого понимания изучаемого учебного курса, обучающиеся прежде всего должны рассмотреть содержание нормативных, правовых актов в данной области. Уделять значительное внимание изучению научных трудов, в данной области таможенного дела. Прорабатывать материалы лекционных, семинарских и практических занятий. Использовать опыт практической деятельности организаций осуществляющих деятельность в таможенном деле.

Данный учебный курс является комплексным и может быть доступным для понимания при параллельном изучении учебной и научной литературы, имеющей отношение к коммерческой, торговой, предпринимательской, финансовой деятельности и др. Он может быть рекомендован для подготовки специалистов в области менеджмента и бухгалтерского учета.

Основными видами учебных занятий являются лекции, семинары и практические занятия. Семинарские и практические занятия проводятся в составе учебной группы. Вопросы и задания, методика их проведения, учебноматериальное обеспечение определяется кафедрой. Для более полноценного освоения изученного материала предусматривается проведение промежуточного контроля остаточных знаний в форме тестирования. Основными формами проведения итогового контроля знаний являются промежуточный зачет, экзамен и выполнение контрольной работы.

УЧЕБНО-ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН

Законодательство о рынке ценных бумаг и о ценных бумагах Понятия и виды ценных бумаг Рынок ценных бумаг: понятие и основные элементы Государственное регулирование рынка ценных Эмиссия ценных бумаг Раскрытие информации на рынке ценных бумаг Обращение эмиссионных ценных бумаг Правовое регулирование профессиональной де- ятельности на рынке ценных бумаг Правовое положение фондовой биржи. Бирже- вая торговля Правовое положение саморегулируемой органи- зации профессиональных участников рынка ценных Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг

СОДЕРЖАНИЕ КУРСА

Т е м а 1. Законодательство о рынке ценных бумаг и о ценных Гражданский кодекс РФ, федеральные законы и иные правовые акты как источники правового регулирования ценных бумаг. Правовой институт ценных бумаг и его место в системе российского права и в гражданском законодательстве.

Значение судебной и арбитражной практики для правового регулирования рынка ценных бумаг. Международные договоры РФ, регулирующие ценные бумаги и рынок ценных бумаг.

Основные положения и структура федерального закона «О рынке ценных бумаг». Сфера его действия.

Указы Президента РФ и постановления Правительства РФ как источники регулирования рынка ценных бумаг, нормативные и правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам и их значимость в регулировании рынка ценных бумаг.

Т е м а 2. Понятия и виды ценных бумаг Понятие ценной бумаги и ее признаки. Ценная бумага как объект гражданских прав. Требования, предъявляемые к форме и обязательным реквизитам ценной бумаги, и юридические последствия их несоблюдения. Двойственность юридической природы ценной бумаги.

Виды имущественных прав, удостоверяемых ценной бумагой. Передача и осуществление имущественного права по ценной бумаге. Их отличие от уступки требования и новации Виды ценных бумаг в зависимости от характера распоряжения ими субъектом прав, удостоверенных ценной бумагой.

Классификация ценных бумаг в зависимости от вида имущественных прав. Эмиссионные ценные бумаги: понятие и виды. Не эмиссионные ценные бумаги: понятие, виды.

Ценные бумаги, удостоверяющие денежные обязательства: краткая характеристика и правовое регулирование.

Ценные бумаги, удостоверяющие обязательственные и вещные требования их владельцев.

Товарораспорядительные ценные бумаги.

Опционы на ценные бумаги, фьючерсы, варранты как финансовые инструменты.

Паи инвестиционных и иных негосударственных фондов.

Т е м а 3. Рынок ценных бумаг: понятие и основные элементы Рынок ценных бумаг как предмет правового регулирования. Общая характеристика и особенности правоотношений на рынке ценных бумаг.





Классификация рынка ценных бумаг.

Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг. Элементы рынка, составляющие его структуру, и элементы, составляющие инфраструктуру фондового рынка. Инфраструктура рынка ценных бумаг как сфера, обслуживающая структуру рынка, носящая по отношению к ней вспомогательный характер.

Характеристика отдельных видов инфраструктуры (регулятивной, организационной, информационной и технической). Ведущая роль правовой инфраструктуры среди остальных видов (в силу специфики механизма правового регулирования).

Т е м а 4. Государственное регулирование рынка ценных бумаг Принципы, задачи и методы государственного регулирования рынка ценных бумаг. Система государственных органов, регулирующих рынок ценных бумаг.

Состав, структура и функционирование федерального органа исполнительной власти в области рынка ценных бумаг. Права и обязанности федерального органа исполнительной власти в области рынка ценных бумаг.

Функции федерального органа исполнительной власти в области рынка ценных бумаг. Порядок принятия решений федеральным органом исполнительной власти в области рынка ценных бумаг. Предписания федерального органа исполнительной власти в области рынку ценных бумаг.

Порядок лицензирования деятельности профессиональных участников.

Квалификационные требования, предъявляемые к профессиональным участникам.

Методы государственного контроля на рынке ценных бумаг и меры административного принуждения к соблюдению законодательства о ценных бумагах. Реализация полномочий контролирующих органов в судебном порядке.

Т е м а 5. Эмиссия ценных бумаг Правовое регулирование процедуры эмиссии ценных бумаг. Эмиссия государственных и муниципальных ценных бумаг. Процедура эмиссии ценных бумаг.

Принятие решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.

Утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.

Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Требования к документам, представляемым для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Порядок государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Права и обязанности государственных регистрирующих органов и распределение полномочий по государственной регистрации выпусков ценных бумаг в Российской Федерации. Основания для отказа в государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Правовые последствия государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Размещение эмиссионных ценных бумаг: порядок и юридические последствия. Способы размещения размещение эмиссионных ценных бумаг.

Недобросовестная эмиссия.

Регистрация отчета о выпуске (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Требования к регистрации отчета о выпуске (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Недобросовестная эмиссия.

Приостановление эмиссии ценных бумаг. Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

Требования, предъявляемые к проспекту ценных бумаг.

Особенности эмиссии ценных бумаг кредитными организациями. Особенности эмиссии опционов эмитента, облигаций с обеспечением, облигаций с ипотечным покрытием, жилищных сертификатов и др. Особенности эмиссии облигаций Банка России. Особенности эмиссии биржевых облигаций.

Особенности эмиссии российских депозитарных расписок. Особенности эмиссии облигаций хозяйственным обществом. Особенности эмиссии паев инвестиционных и других негосударственных фондов.

Особенности размещения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов.

Т е м а 6. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг Информационное обеспечение рынка ценных бумаг. Правовое регулирование порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Раскрытие информации владельцами ценных бумаг. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Раскрытие информации эмитентами. Особенности раскрытия информации акционерными обществами.

Реклама на рынке ценных бумаг. Недобросовестная реклама на рынке ценных бумаг и ее виды.

Понятие и юридические признаки служебной информации. Лица, располагающие служебной информацией. Ответственность за совершение сделок с использованием служебной информации на рынке ценных бумаг.

Т е м а 7. Обращение эмиссионных ценных бумаг Ограничения на обращение ценных бумаг.

Форма удостоверения права собственности на эмиссионные ценные бумаги. Переход прав на ценные бумаги и реализации прав, закрепленных ценными бумагами.

Особенности обращения российских депозитарных расписок. Особенности обращения биржевых облигаций. Особенности обращения облигаций Банка России. Организация обращения эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами Российской Федерации. Особенности обращения паев инвестиционных и других негосударственных фондов.

Особенности обращения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов.

Т е м а 8. Правовое регулирование профессиональной деятельности Понятие профессионального участника рынка ценных бумаг. Характеристика правового статуса профессионального участника рынка ценных бумаг.

Брокерская деятельность: понятие, правовой статус. Особенности договора поручения и договора комиссии. Маржинальные сделки брокера.

Особенности ведения брокером отдельных банковских счетов по договору с клиентом. Андеррайторские услуги брокера. Финансовое консультирование на рынке ценных бумаг.

Дилерская деятельность. Организационно-правовые формы дилера на рынке ценных бумаг. Существенные условия договора купли и (или) продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет.

Деятельность по управлению ценными бумагами. Трастовые операции управляющего. Доверительное управление ценными бумагами, находящимися в собственности государства и муниципальных образований. Договор доверительного управления ценными бумагами. Организационно-правовые формы управляющего на рынке ценных бумаг.

Клиринговая деятельность. Правила клиринговой деятельности. Договор клиринговых организаций с участниками рынка ценных бумаг. Организационно-правовые формы клиринговой организации на рынке ценных бумаг.

Депозитарная деятельность. Организационно-правовые формы юридического лица-депозитария. Форма и содержание депозитарного договора.

Номинальный держатель ценных бумаг.

Определение деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Реестр владельцев ценных бумаг. Правовое положение регистратора.

Договор между регистратором и эмитентом. Последствия расторжения договора.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг.

Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Правовое положение деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг.

Т е м а 9. Правовое положение фондовой биржи. Биржевая торговля Фондовая биржа – организатор торговли на рынке ценных бумаг. Виды бирж. Организационно-правовые формы фондовой биржи. Организационноправовая структура фондовой биржи. Биржевой арбитраж.

Члены и акционеры фондовой биржи.

Основные права и обязанности фондовой биржи. Требования к деятельности фондовой биржи.

Требования к деятельности фондовой биржи. Правовое положение участника торгов на фондовой бирже. Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже.

Биржевые сделки с ценными бумагами.

Т е м а 10. Правовое положение саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Создание саморегулируемых организаций. Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг. Компенсационные и иные фонды саморегулируемых организаций.

Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям. Лицензия саморегулируемой организации. Основания отказа в выдаче и отзыва лицензии саморегулируемой организации.

Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Т е м а 11. Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах и рынка ценных бумаг Субъекты ответственности за нарушения законодательства о ценных бумагах и рынка ценных бумаг.

Гражданско-правовая ответственность за вред, причиненный в результате нарушения законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг.

Административная ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг.

Ответственность за нарушение налогового законодательства при обращении ценных бумаг.

Правовое положение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в области применения мер воздействия при совершении административных правонарушений на рынке ценных бумаг.

Ответственность признания выпуска ценных бумаг недействительным и его последствия.

Право профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов на обжалование действия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Т е м а 12. Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг Ограничения на рынке ценных бумаг вводимые для защиты прав и законных интересов инвесторов.

Права инвесторов на информацию. Обязанности эмитента и профессионального участника рынка ценных бумаг в области информирования инвесторов, в связи с обращением ценных бумаг. Порядок предоставления информации инвесторам федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Проведение публичных слушаний по вопросам защиты прав инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Правовое положение объединений инвесторов.

ПЛАНЫ СЕМИНАРСКИХ ЗАНЯТИЙ

Т е м а 2. Понятия и виды ценных бумаг 1. Правовая природа, признаки и особенности акций как ценных бумаг.

2. Правовая природа, признаки и особенности облигаций как ценных бумаг.

3. Правовая природа, признаки и особенности государственных и муниципальных ценных бумаг.

4. Правовая природа, признаки и особенности опционов эмитента, как ценных бумаг.

Вопросы для самостоятельного изучения 1. Ценные бумаги на предъявителя, именные и ордерные ценные бумаги.

2. Документарные и бездокументарные ценные бумаги.

3. Ценные бумаги банковских организаций.

4. Производные ценные бумаги.

5. Товарораспорядительные ценные бумаги.

Рекомендуемые темы рефератов, докладов 1. Ценная бумага – объект гражданских прав.

2. Проблемы юридического статуса ценных бумаг.

3. Понятие ценных бумаг в европейских странах и странах англоамериканской системы права.

Литература 1. Векселя. Правовое регулирование, налогообложение и бухгалтерский.

Нормативные акты и арбитражная практика / под ред. А.В. Брызгалина. – Екатеринбург:

Налоги и финансовое право, 2005. – 384 с.

предпринимательской деятельности): учебник для вузов / С. Э. Жилинский. – 7-е изд., перераб. доп. – М.: Норма, 2006. – 944 с.

3. Коммерческое (предпринимательское) право России: учебник. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2006. – 764 с.

4. Рынок ценных бумаг: учебник / под ред. В.А. Голанова, А.И. Басова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика. 2008. – 448 с.

Т е м а 4. Государственное регулирование рынка ценных бумаг 1. Принципы и направления регулирования рынка ценных бумаг.

2. Установление обязательных требований и стандартов деятельности участников рынка ценных бумаг.

3. Особенности лицензирование отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Рекомендуемые темы рефератов, докладов 1. Правовое положение Центрального банка России на рынке ценных бумаг.

2. Формы и методы государственного контроля и надзора на рынке ценных бумаг.

3. Организация и проведение проверок деятельности на рынке ценных бумаг.

Литература Векселя. Правовое регулирование, налогообложение и бухгалтерский.

Нормативные акты и арбитражная практика / под ред. А.В. Брызгалина. – Екатеринбург:

Налоги и финансовое право, 2005. – 384 с.

предпринимательской деятельности): учебник для вузов / С. Э. Жилинский. – 7-е изд., перераб. доп. – М.: Норма, 2006. – 944 с.

Коммерческое (предпринимательское) право России: учебник. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2006. – 764 с.

Рынок ценных бумаг: учебник / под ред. В.А. Голанова, А.И. Басова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика. 2008. – 448 с.

Т е м а 5. Эмиссия ценных бумаг 1. Особенности эмиссии ценных бумаг хозяйственными обществами.

2. Особенности эмиссии облигаций Банка России.

3. Особенности эмиссии биржевых облигаций.

4. Особенности эмиссии российских депозитарных расписок.

5. Особенности размещения в Российской Федерации ценных бумаг иностранных эмитентов.

6. Особенности эмиссии жилищных сертификатов.

7. Требования, предъявляемые к проспекту ценных бумаг.

Рекомендуемые темы рефератов, докладов 1. Требования, предъявляемые к рекламе выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг.

2. Требования, предъявляемые к эмиссии государственных и муниципальных ценных бумаг.

3. Требования, предъявляемые к эмиссии ценных бумаг коммерческих банков.

4. Требования к выпуску жилищных сертификатов.

Литература 1. Векселя. Правовое регулирование, налогообложение и бухгалтерский.

Нормативные акты и арбитражная практика / под ред. А.В. Брызгалина. – Екатеринбург:

Налоги и финансовое право, 2005. – 384 с.

2. Жилинский С. Э. Предпринимательское право (правовая основа предпринимательской деятельности): учебник для вузов / С. Э. Жилинский. – 7-е изд., перераб.

доп. – М.: Норма, 2006. – 944 с.

3. Коммерческое (предпринимательское) право России: учебник. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2006. – 764 с.

4. Рынок ценных бумаг: учебник / под ред. В.А. Голанова, А.И. Басова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика. 2008. – 448 с.

Т е м а 8. Правовое регулирование профессиональной деятельности 1. Требования, предъявляемые к профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2. Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг.

3. Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4. Правовое положение деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг.

Рекомендуемые темы рефератов, докладов 1. Совмещение различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Деятельность финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

Векселя. Правовое регулирование, налогообложение и бухгалтерский.

Нормативные акты и арбитражная практика / под ред. А.В. Брызгалина. – Екатеринбург:

Налоги и финансовое право, 2005. – 384 с.

предпринимательской деятельности): учебник для вузов / С. Э. Жилинский. – 7-е изд., перераб. доп. – М.: Норма, 2006. – 944 с.

Коммерческое (предпринимательское) право России: учебник. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Юристъ, 2006. – 764 с.

Рынок ценных бумаг: учебник / под ред. В.А. Голанова, А.И. Басова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика. 2008. – 448 с.

Т е м а 9. Правовое положение фондовой биржи. Биржевая торговля 1. Правовое положение организатора биржевой торговли.

2. Документы биржи, определяющие биржевые торги.

3. Порядок и условия совершения сделок в бирже. Листинг и делистинг ценных бумаг. Заявка на включение ценных бумаг в котировочные списки.

4. Участники биржевой торговли.

5. Виды сделок совершаемых на торгах биржи.

Рекомендуемые темы рефератов, докладов 1. Кассовые сделки.

2. Форвардные сделки.

3. Фьючерсные сделки.

4. Опционные сделки.

5. Депортовые сделки.

6. Кроссовые сделки.

7. Операции по хеджированию.

ВОПРОСЫ К ЗАЧЕТУ

1. Характеристика законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг.

2. Понятия и виды ценных бумаг.

3. Требования к ценной бумаге.

4. Имущественные права, удостоверяемые ценной бумагой.

5. Передача прав по ценной бумаге.

6. Рынок ценных бумаг как предмет правового регулирования.

7. Характеристика правоотношений на рынке ценных бумаг.

8. Классификация рынка ценных бумаг.

9. Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг.

10.Классификация ценных бумаг.

11.Эмиссионные и не эмиссионные ценные бумаги.

12.Понятие акции, ее типы, виды. Цена акции.

13.Понятие облигации, ее виды. Цена облигации.

14.Инвестиционные ценные бумаги.

15.Понятие векселя, его виды.

16.Правовой режим простого векселя.

17.Правовой режим переводного векселя.

18.Понятие чека, его виды.

19.Понятие коносамента, его виды.

20.Правовой режим закладной.

21.Облигации Банка России. Особенности эмиссии.

22.Понятие депозитных и сберегательных сертификатов.

23.Правовой режим сберегательной книжки на предъявителя.

24.Биржевые облигации. Особенности эмиссии.

25. Государственные и муниципальные облигации. Особенности эмиссии.

26.Понятие жилищного сертификата. Особенности эмиссии.

27.Депозитарные расписки. Особенности эмиссии.

28.Товарораспорядительные ценные бумаги.

29.Опцион эмитента. Особенности эмиссии.

30.Понятие эмиссии ценных бумаг.

31.Процедура и этапы эмиссии.

32.Проспект ценных бумаг.

33.Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.

34.Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг.

35.Государственная регистрация отчета о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

36.Правовой режим проспекта ценных бумаг.

37.Недобросовестная эмиссия.

38.Приостановление эмиссии ценных бумаг.

39.Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

40.Правовое регулирование обращения ценных бумаг на рынке ценных бумаг.

41.Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

42.Правовое положение федерального органа в области рынка ценных бумаг.

43.Правовое положение органов федеральной исполнительной власти, осуществляющих функции на рынке ценных бумаг.

44.Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

45.Требования к обращению ценных бумаг на рынке ценных бумаг.

46.Общие положения раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

47.Раскрытия информации владельцами на рынке ценных бумаг.

48.Раскрытия информации эмитентами на рынке ценных бумаг.

49.Раскрытия информации профессиональными участниками на рынке ценных бумаг.

50.Служебная информация и реклама на рынке ценных бумаг.

ВОПРОСЫ К ЭКЗАМЕНУ

1. Характеристика законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг.

2. Понятия и виды ценных бумаг.

3. Требования к ценной бумаге.

4. Имущественные права, удостоверяемые ценной бумагой.

5. Передача прав по ценной бумаге.

6. Рынок ценных бумаг как предмет правового регулирования.

7. Характеристика правоотношений на рынке ценных бумаг.

8. Классификация рынка ценных бумаг.

9. Структура и инфраструктура рынка ценных бумаг.

10.Классификация ценных бумаг.

11.Эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги.

12.Понятие акции, ее типы, виды. Цена акции.

13.Понятие облигации, ее виды. Цена облигации.

14.Инвестиционные ценные бумаги.

15.Понятие векселя, его виды.

16.Правовой режим простого векселя.

17.Правовой режим переводного векселя.

18.Понятие чека, его виды.

19.Понятие коносамента, его виды.

20.Правовой режим закладной.

21.Облигации Банка России. Особенности эмиссии.

22.Понятие депозитных и сберегательных сертификатов.

23.Правовой режим сберегательной книжки на предъявителя.

24.Биржевые облигации. Особенности эмиссии.

25. Государственные и муниципальные облигации. Особенности эмиссии.

26.Понятие жилищного сертификата. Особенности эмиссии.

27.Депозитарные расписки. Особенности эмиссии.

28.Товарораспорядительные ценные бумаги.

29.Опцион эмитента. Особенности эмиссии.

30.Понятие эмиссии ценных бумаг.

31.Процедура и этапы эмиссии.

32.Проспект ценных бумаг.

33.Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг.

34.Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг.

35.Государственная регистрация отчета о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

36.Правовой режим проспекта ценных бумаг.

37.Недобросовестная эмиссия.

38.Приостановление эмиссии ценных бумаг.

39.Признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

40.Правовое регулирование обращения ценных бумаг на рынке ценных бумаг.

41.Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

42.Правовое положение федерального органа в области рынка ценных бумаг.

43.Правовое положение органов федеральной исполнительной власти, осуществляющих функции на рынке ценных бумаг.

44.Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

45.Требования к обращению ценных бумаг на рынке ценных бумаг.

46.Общие положения раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

47.Раскрытия информации владельцами на рынке ценных бумаг.

48.Раскрытия информации эмитентами на рынке ценных бумаг.

49.Раскрытия информации профессиональными участниками на рынке ценных бумаг.

50.Служебная информация и реклама на рынке ценных бумаг.

51.Понятие профессионального участника рынка ценных бумаг и его правовое положение.

52.Правовое положение брокера.

53.Договор поручения.

54.Договор комиссии.

55.Маржинальные сделки.

56.Банковские счета брокера.

57.Финансовое консультирование на рынке ценных бумаг.

58.Андеррайторские услуги брокера и дилера.

59.Правовое положение дилера.

60.Деятельность по управлению ценными бумагами.

61.Особенности по управлению ценными бумагами, находящимися в государственной и муниципальной собственности.

62.Особенности по управлению паями инвестиционных и иных негосударственных фондов.

63.Договор доверительного управления ценными бумагами.

64.Понятие клиринговой деятельности.

65. Понятие депозитной деятельности. Правовое положение депозитария.

66.Депозитарный договор.

67.Правовое положение регистратора.

68.Система ведения реестра и реестр владельцев ценных бумаг.

69.Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

70.Правовое положение номинального держателя ценных бумаг.

71.Правовое регулирование деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг.

72.Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных 73.Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

74.Понятие и правовое положение фондовой биржи.

75.Понятие и виды биржевой сделки.

76.Правовое положение членов и акционеров фондовой биржи.

77.Документы биржи, определяющие биржевые торги.

78.Участники торгов на фондовой бирже и их правовое положение.

79.Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже.

80.Совмещение деятельности на рынке ценных бумаг.

81.Защита прав и законных интересов инвесторов.

82.Правовое положение саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.

83.Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг.

84.Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям.

85.Лицензия саморегулируемой организации.

86.Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг.

87.Рассмотрение жалоб и заявлений инвесторов федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

88.Правовое положение саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

89.Предоставление информации инвесторам на рынке ценных бумаг.

90.Субъекты ответственности за нарушения законодательства о ценных бумагах и рынка ценных бумаг.

91.Гражданско-правовая ответственность за вред, причиненный в результате нарушения законодательства о ценных бумагах и рынке 92.Административная ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг.

ВАРИАНТЫ КОНТРОЛЬНЫХ РАБОТ

Вариант 1. Регистратор как профессиональный участник ценных бумаг.

2. Правовой режим дробных акций.

В арбитражный суд обратился гр. А., в интересах акционерного общества с иском к другому акционерному обществу об изъятии в собственность акционерного общества доли ответчика в уставном капитале этого общества в связи с их неоплатой и об исключении ответчика из списка акционеров этого общества. Гр. А., будучи одним из учредителей акционерного общества заключил договор о дополнительных вкладах в уставный капитал акционерного общества, в соответствии с которым в счет увеличения своей доли он выделяет денежные средства обществу. При заключении договора стороны исходили из того, что акции были оплачены гр. А к моменту заключения договора. Ответчик, будучи одним из учредителей акционерного общества, в интересах которого подан иск, получил часть акций общества. В подтверждение прав на эти акции выдана выписка из реестра акционеров. Какое решение должен принять арбитражный суд?

Вариант 1. Консолидированные акции общества.

2. Брокер как профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Истец обратился в арбитражный суд с иском к регистратору и акционерному обществу об обязанности произвести регистрацию его прав на акции этого акционерного общества, а также произвести операции по изменению информации, содержащийся на лицевых счетах лиц, за которыми закреплены данные акции на основании судебного решения по другому делу, восстановившего истца в правах учредителя ответчика. Решением суда в иске отказано на том основании, что истец не представил необходимых документов для внесения записи в реестр акционеров. Является ли в этом случае отказ суда истцу обоснованным и почему?

Вариант 1. Облигации с ипотечным покрытием.

2. Дилер как профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Векселедержатель обратился к авалисту простого векселя с требованием исполнить обязательства за векселедателя, т.к. последний отказался исполнять обязательства по векселю. Авалист отказал в требовании векселедержателю, сославшись на то, что векселедатель не оформил надлежащим образом протеста по векселю. Какое решение должен вынести суд в этом случае?

Вариант 1. Облигации с залогом.

2. Клиринговая организация как профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Векселедатель отказал векселедержателю в платеже по векселю, сославшись на то, что вексель предъявлен векселедержателем к платежу несвоевременно. Суд отказал векселедержателю (истцу) в иске во взыскании вексельной суммы, ввиду того, что векселедержатель не обратился за совершением протеста по векселю. Прав ли суд, отказав в иске?

Вариант 1. Вексель – абстрактная ценная бумага.

2. Управляющий ценными бумагами как профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Товарный склад выдал поклажедателю товар со склада на основании части двойного складского свидетельства и квитанции об оплате суммы долга по залоговому свидетельству. Займодавец обратился с иском в суд к товарному складу о возмещении убытков, обосновав свое требование тем, что товарный склад не потребовал от поклажедателя залогового свидетельства.

Суд отказал в принятии иска. На каком основании суд отказал займодавцу в принятии иска?

Вариант 1. Чек и чековый оборот.

2. Регистратор как профессиональный участник рынка ценных бумаг.

ЗАО обратилось с иском в арбитражный суд о восстановлении в реестре акционеров и признании ничтожным решение общего собрания акционеров по избранию генерального директора к ответчику ОАО. В качестве третьего лица привлечен регистратор, являющийся доверительным управляющим ценных бумаг ОАО. Право собственности на акции принадлежит ОАО. В связи с прекращением лицензии у регистратора договор с ним прекращен, акции переданы на баланс общества. Голосование акциями, находящимися в доверительном управлении не производилось. Какое решение должен вынести арбитражный суд.

Вариант 1. Коносамент – товарораспорядительная ценная бумага.

2. Организатор торгов как профессиональный участник рынка ценных бумаг.

ОАО приняло решение впервые произвести эмиссию облигаций с залогом и зарегистрировать выпуск таких облигаций. В уставе общества указана возможность на выпуск облигаций с залогом. Уставный капитал полностью оплачен и составляет на день принятия решения об эмиссии 10 тыс. руб.

Объем обеспечения предоставленного третьим лицом, составляет 5 млн руб.

В регистрационный орган представлено заявление со всеми необходимыми документами для осуществления государственной регистрации выпуска облигаций с залогом. На каком основании регистрационный орган отказал в государственной регистрации облигаций с залогом?

Вариант 1. Жилищный сертификат и его особенности.

2. Саморегулируемая организация как участник рынка ценных бумаг.

На имущество, в т.ч. простые акции гражданина Н., в судебном порядке наложен арест, Из материалов дела следует, что гражданин Н. владеет 51% простых акций ЗАО, выпущенных в бездокументарной форме. Что должно быть определено в судебном решении по простым акциям, принадлежащим гражданину Н. и какие действия должен совершить судебный пристависполнитель.

Вариант 1. Сберегательный и депозитный сертификат как банковская ценная бумага.

2. Эмиссия как торговая сделка.

Суд первой инстанции вынес решение об обращении взыскания на заложенное имущество, обеспеченное ипотечным покрытием, эмитента облигаций с ипотечным покрытием. В каком порядке будет осуществляться реализация ипотечного покрытия и удовлетворяться требования владельцев таких облигаций?

Вариант 1. Опцион – эмиссионная ценная бумага.

2. Депозитарий как профессиональный участник рынка ценных бумаг.

ОАО имеет денежное обязательство перед ООО. ОАО выписало чек на имя ООО в сумме денежного обязательства. ООО, являясь чекодержателем, обратилось к указанному в чеке банку-плательщику в течение установленного законом срока в оплате по чеку. Но был получен отказ банка-плательщика в оплате чека на основании отсутствия на счете чекодателя необходимого покрытия. После получения отказа банка-плательщика в оплате чека ООО обратилось к ОАО с требованием выполнения своих денежных обязательств.

На такое требование ОАО ответило отказом. Какое решение должен вынести арбитражный суд и в какой срок?

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

по написанию контрольных работ (семинарских докладов) 1. Структура работы Методические рекомендации предназначены для выполнения ряда письменных работ. Необходимыми требованиями в ходе написания письменных работ являются следование научной логике и корректное оформление результатов исследования.

Цель данных методических рекомендаций состоит в том, чтобы ознакомить обучающихся с требованиями и правилами изучения, обобщения и анализа научного, методического, практического материала, его использования для ответов на поставленные вопросы контрольной работы (раскрытия избранной темы семинарского доклада) и правильного оформления результатов исследования.

Контрольная работа предполагает выполнение ряда определенных заданий, распределенных по вариантам (тема семинарского доклада выбирается самостоятельно исходя из заданной проблемы, рассматриваемой темы занятия и поставленных вопросов, которые посвящены актуальным проблемам учебной дисциплины). Раскрытие поставленных вопросов контрольной работы (темы семинарского доклада) составляет содержание и главную задачу выполнения данного вида учебного задания.

Письменная работа состоит из нескольких частей:

1) титульный лист, оформленный в соответствии с предъявляемыми требованиями учебного заведения;

2) план работы;

3) вводная часть, которая:

раскрывает актуальность и значимость поставленных теоретических вопросов;

отмечает необходимость решения поднимаемой проблемы;

указывает основную информационную базу, используемую при написании работы и ответах на поставленные вопросы;

4) основная часть контрольной работы должна содержать ответы на вопросы теоретического характера, которые указаны в плане работы, а также условия задачи и ее решение, выполненное путем составления решения с использованием действующего законодательства (для семинарского доклада – основная часть должна раскрывать содержание актуальных проблем, рассматриваемой темы семинара, вынесенных на обсуждение вопросов и избранной темы доклада);

5) заключительная часть, должна содержать итоги работы, сформулированные выводы, характеризующие теоретическую и практическую значимость изученной темы и предмета в целом, указания на нерешенные проблемы, затронутые в тексте работы;

6) список литературы, использованной при написании контрольной работы (семинарского доклада).

2. Общие указания Работа над контрольной работой осуществляется несколькими этапами:

1) определение варианта контрольной работы (для семинарского доклада – выбор темы доклада по заданной проблеме);

2) уяснение содержания, теоретических вопросов и задачи, предусмотренных вариантом (для семинарского доклада – уяснение содержания заданной проблемы);

3) подбор необходимой литературы;

4) изучение подобранной литературы;

5) составление плана контрольной работы (семинарского доклада);

6) написание текста контрольной работы и решение технологической схемы задачи (семинарского доклада);

7) оформление контрольной работы (семинарского доклада);

8) представление работы на проверку.

С первых дней работы над поставленными вопросами контрольной работы (темы семинарского доклада) надлежит четко планировать время, отводимое на каждый из указанных этапов. Это позволит изучить и проанализировать материал, глубоко и всесторонне представить проблему во всей взаимосвязи и взаимообусловленности. Опыт показывает, что задержка с выбором темы ведет к потере времени и снижению качества работы.

Рекомендуется составить график выполнения контрольной работы (семинарского доклада). Он должен предусматривать сравнительно равномерное распределение времени между этапами. Заключительные периоды, написание и оформление текста, следует спланировать раньше, чтобы намеченные в учебном плане сроки сдачи контрольной работы (выступления с семинарским докладом) не могли быть сорваны непредвиденными обстоятельствами.

Следует четко уяснить сроки и порядок представления выполненной контрольной работы (выступления с семинарским докладом). Подробную информацию об этом можно получить у преподавателя, методистов, курирующих изучение соответствующих предметов на определенных курсах.

Прежде чем приступить к работе над текстом, необходимо тщательно продумать проблему, изучить соответствующую часть программы курса, проанализировать нормативные акты, необходимые разделы учебнометодической и научной литературы, записи в конспектах лекций. После этого рекомендуется составить план текста, который раскрывал бы структуру рассматриваемой проблемы, и приступить к его написанию.

При составлении ответа на вопрос задачи требуется сначала внимательно прочитать ее условие, понять сущность поставленного вопроса. После этого необходимо изучить соответствующую литературу, установить, какие нормативные акты регулируют ответы на поставленный вопрос. Затем можно приступать к составлению решения задачи контрольной работы. Составляя технологическую схему задачи, следует проверить, все ли ее детали соответствуют положениям нормативных актов, а при необходимости постараться найти другие пути решения, требующиеся в данной ситуации. Для того чтобы решение технологической схемы задачи было полностью законченным, необходимо ее составление сопровождать текстовыми пояснениями и ссылками на нормативные акты.

3. Работа с литературой Для ответа на теоретические вопросы контрольной работы и решения задачи (написание семинарского доклада), необходимо привлечение большого количества различной научной, научно-популярной литературы, нормативных правовых актов. Поскольку поставленные вопросы контрольной работы и задача (тема и вопросы семинарских занятий) в полной мере соответствует содержанию курса «Правовое регулирование рынка ценных бумаг», то необходимо подробное его изучение. Следует выяснить, в каких темах курса затрагиваются данные проблемы, с какими темами прямо или косвенно они связаны. Следует подробно ознакомиться с этими темами и разделами, установить их соотношение применительно к вопросам и задаче конкретной работы (к теме и вопросам семинарского занятия), рассмотреть предложенный список основной и дополнительной литературы по учебному курсу, а также к семинарским занятиям.

Необходимую литературу можно найти как в открытой продаже, так и в библиографических отделах библиотек. Нормативные акты подлежат опубликованию в специально предназначенных для этих целей средствах массовой информации: Собрание законодательства Российской Федерации, «Российская газета», «Российские вести», и др.

Ознакомившись с необходимой литературой и нормативными актами, можно приступать к составлению плана контрольной работы и задачи (семинарского доклада). Продумав его, целесообразно систематизировать литературу и нормативные акты. Затем следует начать работу над конкретными вопросами и задачей контрольной работы (темой семинарского доклада).

При написании работы не должно осуществляться дословное механическое переписывание рекомендованной литературы, за исключением цитат.

Целесообразно излагать формулировки и определения близко к тексту, интерпретируя их в своем понимании сути вопроса. Положения работы следует обосновывать с теоретической и практической точек зрения. При ссылках на законодательные акты важно следить, чтобы используемые правовые нормы были действующими, что особо важно при решении задачи в контрольной работе. В работах могут допускаться цитаты из различных источников, но при этом необходимо делать подстрочные примечания (ссылки). В ответах на теоретические вопросы работы, приветствуется использование практического материала.

4. Оформление контрольной работы Контрольная работа оформляется в соответствии с требованиями, которые предъявляются к научным текстам на правах рукописей.

Объем работы составляет 15–20 страниц в расчете на машинописный текст через 2 интервала, напечатанный на листах формата А4 (210 на мм). Она выполняется рукописным, машинописным способами, компьютерной распечаткой.

Текст от руки пишется на одной стороне листа чернилами черного либо темно-синего цвета.

Работа печатается на машинке через два интервала. При этом на стандартном листе страницы размещается 28–30 строк текста (включая текст подстрочных примечаний) по 65–70 знаков в строчке. Подстрочные примечания допускается печатать через 1,5 интервала.

Кегль (размер) шрифта компьютерной распечатки (включая подстрочные примечания) в редакторе Word – 12–14 пунктов. Интерлиньяж (интервал, расстояние между строками) при компьютерном наборе кеглем 12–14 пунктов устанавливается в текстовом редакторе Word таким образом, чтобы на странице умещалось 28–30 строк текста (включая подстрочные примечания).

Текст, набранный кеглем 14, требует полуторного интерлиньяжа.

В работе не допускается использование шрифта разных гарнитур.

Все листы работы, включая титульный лист и план, имеют поля: левое – 25–30 мм, правое – 10–15 мм, верхнее и нижнее – по 20 мм, при этом отчеркивать поля или вычерчивать рамку на листах не требуется.

Страницы работы обязательно нумеруются. Номер проставляется арабскими цифрами без использования каких-либо дополнительных знаков по верхнему полю листа в центре или справа. Номер страницы не ставится на титульном листе и на листе с планом, но они входят в общее число страниц работы.

Первым является титульный лист, который оформляется в соответствии с приложением 1.

План размещается за титульным листом и является вторым листом работы. В плане выносятся номера и заголовки структурных частей работы.

Справа указываются номера страниц начала соответствующей части работы без написания слова «страница». Пример плана смотри в приложении 2.

Третий и последующие листы работы содержат текст вводной, основной и заключительной частей. Введение является началом текста любой письменной работы. Далее следует изложение текста теоретических вопросов и решение задачи контрольной работы. Заключение завершает работу и находится перед списком литературы. Каждая структурная часть контрольной работы, теоретический вопрос и решение задачи начинается с нового листа, при этом автор из своего варианта контрольной работы переписывает поставленный теоретический вопрос и условие задачи.

В конце контрольной работы приводятся список использованных источников и литературы и, если в этом есть целесообразность, приложения.

Семинарский доклад выполняется с учетом выше изложенных требований и рекомендаций. Объем текста доклада жестко не ограничивается и не устанавливается. Но из практического опыта следует, что оптимальный объем доклада приблизительно должен быть около одного авторского листа текста (один авторский лист текста составляет 40 000 печатных знаков компьютерного набора, включая знаки препинания и пробелы между словами, или машинописных страницы, напечатанных через 2 интервала; если доклад выполняется от руки, то в зависимости от почерка его объем должен составлять примерно 28–30 страниц).

При необходимости привлечения текстов из научной литературы и иных источников необходимо придерживаться следующих правил использования подстрочных примечаний (ссылок):

приводятся во всех случаях, когда в письменной работе используются и цитируются авторские тексты, конкретные данные, цифры, таблицы, схемы и другие заимствованные из изученной литературы и других источников;

должны в точности излагать цитаты авторских текстов, приводимых данных, цифр, схем, таблиц и т.п.;

в обязательном порядке указывается библиографическая запись, в которой приводится имя автора (авторов) (фамилия и инициалы), заглавие книги, информация о лицах и организациях, принимавших участие в подготовке издания (им предшествует знак «/»), информация о переизданиях, перепечатках и т.п., информация о месте издания и издателе, дате издания (указывается год публикации книги), объеме (указывается фактическое количество страниц, листов и т.п.) и сведения о серийности издания, выпуском которого является книга;

должны содержать указание страницы (страниц) издания или иного источника;

если цитируется составная часть нормативного акта иного документа (статья, раздел, глава и т. п.), то она дается с указанием страниц «от» и библиографическая запись нормативно-правового документа приводится в следующем порядке: вид нормативно-правового акта, дата принятия (число, месяц, год), номер документа, наименование документа, информация об официальном издании средств массовой информации, где такого рода документы подлежат опубликованию(официальные сборники документов, журналы, газеты, сайты газет в Интернете), дата публикации и номер издания;

нумерация осуществляется в пределах страницы арабскими цифрами, каждая последующая нумерация страницы начинается с цифры «1»;

при использовании повторных примечаний может применяться сокращенная форма записи с использованием слов «Он же», «Там же» и т. п.;

не допускается нумерация буквами, знаками либо какими-то другими обозначениями;

нормативно-правовые акты цитируются по официальным изданиям.

Список источников и литературы составляется по разделам в строгом алфавитном или хронологическом (для нормативно-правовых актов) порядке, по видам источников:

1. Нормативно-правовые акты:

опубликованные;

не опубликованные.

2. Нормативно-методическая литература:

3. Литература:

дополнительная.

4. Периодическая печать.

В зависимости от особенностей и целей работы в списке источников и литературы могут быть и другие разделы и подразделы. При отсутствии в списке источников и литературы какого-либо из указанных разделов и подразделов нумерация соответственно меняется. Издания на электронных носителях и материалы ресурсов удаленного доступа (на web-страницах Интернета), помещаются в пределах каждого раздела, подраздела в общем порядке.

Издания на иностранных языках приводятся в каждом разделе, подразделе списка источников и литературы после изданий на русском языке и языках кириллического алфавитного ряда.

В разделе «1. Нормативно-правовые акты» сначала перечисляются опубликованные акты, затем – неопубликованные. Все нормативно-правовые акты помещаются в соответствии с иерархией, в зависимости от силы их действия (Конституция Российской Федерации, федеральные конституционные законы РФ, федеральные законы РФ, указы Президента РФ, постановления Правительства РФ и т.д.). Они должны помещаться в хронологическом порядке, в зависимости от даты их принятия, например:

1. Федеральный закон Российской Федерации от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (в ред. от 27.12.2009 № 352-ФЗ; с изм., внесенными федеральными законами от 13.10.2008 № 173-ФЗ; от 27.10. № 175-ФЗ, от 30.12.2008 № 306-ФЗ; от 18.07.2009 № 181-ФЗ) // Российская газета. – 1995. – 29 декабря. – 248.

2. Федеральный закон Российской Федерации от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (с изм., внесенными Ффедеральным законом от 18.07.2009 № 181-ФЗ) // СЗ РФ. – 1996. – № 17.

3. Федеральный закон Российской Федерации от 11.03.1997 г. № 48-ФЗ «О простом и переводном векселе» // Российская газета. – 1997. – № 53.

В разделе «2. Нормативно-методическая литература» указываются в пределах каждой группы следующие виды изданий: стандарты и методические указания по их применению, технические условия, техникоэкономические нормативы, патентные документы, каталоги и т.д. Если в разделе присутствуют документы на электронных носителях, они указываются после публикаций на бумажном носителе.

В разделе «3. Литература» приводятся сведения об использованных в работе изданиях научной, научно-исследовательской, научнопублицистической литературы: книги, энциклопедии, энциклопедических и языковых словарях, справочники, монографии, статьи, рецензии, авторефераты диссертаций, тезисные доклады и т.д. В данном разделе литература помещается в алфавитном порядке по фамилиям авторов или заглавий.

В разделе «4. Периодическая печать» помещаются только целиком, использовавшиеся в работе комплекты изданий журналов, газет и т.д. Сведения об использованных одной или нескольких статьях этих периодических изданий приводятся в разделе «3. Литература».

Выполнение этих и других указанных в рекомендациях требований влияет на оценочные показатели контрольной работы в целом.

Сроки предоставления на проверку контрольной работы по учебной дисциплине «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» определяются рабочим учебным планом по специальности 030501.65 – «Юриспруденция» для заочной формы обучения и соответствующим ему графиком учебного процесса.

Оценка контрольной работы имеет два варианта – «зачтено» и «не зачтено». При этом работа может быть оценена положительно только при одновременном соблюдении следующих условий:

тема контрольной работы раскрыта полностью;

содержание вопросов контрольной работы не является поверхностным;

при изложении материала контрольной работы отсутствуют грубые (принципиальные) ошибки;

содержание контрольной работы не является простой компиляцией (механическим переписыванием и объединением) материалов учебников или другой литературы, а помимо прочего содержит их анализ и обобщение;

оформление текста контрольной работы осуществлено в соответствии с указанными выше требованиями.

При несоблюдении этих условий текст контрольной работы возвращается студенту с отметкой «не зачтено» для последующей переработки (переоформления), регистрации нового варианта работы, ее повторной проверки и оценки.

Студенты, не представившие в установленные сроки контрольную работу на проверку и не получившие в результате этой проверки оценки «зачтено», к сдаче зачета по дисциплине «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» не допускаются.

ЛИТЕРАТУРА

Нормативно-правовые акты 1. Конституция Российской Федерации (с изм. от 09.01, 14.02.1996, от 09.06.2001, от 25.03.2004, от 14.10.2005, от 12.07, 30.12.2006, 21.06.2007) // Российская газета. – 2. Конвенция о Единообразном законе о переводном и простом векселе (заключена в Женеве 07.06.1930) // Собрание Законов. – 1937. – Отд. II. – № 18. – Ст. 108.

о переводных и простых векселях (заключена в Женеве 07.06.1930) (Вступила в силу для СССР 25.11.1936) // Собрание Законов. – 1937. – Отд. II. – № 18. – Ст. 109.

4. Гражданский кодекс Российской Федерации (Часть первая), принятый федеральным законом от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ (в ред. от 27.12.2009 № 352-ФЗ, с изм., внесенными федеральными законами от 24.07.2008 № 161-ФЗ, от 18.07.2009 № 181ФЗ) // СЗ РФ. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.

5. Гражданский кодекс Российской Федерации (Часть вторая), принятый Федеральным законом от 26.01.1996 г. № 15-ФЗ (в ред. от 17.07.2009 № 145-ФЗ, с изм., внесенными федеральным законом от 26.01.1996 № 15-ФЗ, постановлениями Конституционного суда РФ от 23.12.1997 № 21-П, от 15.07.2009 № 13-П) // СЗ РФ. – 1996.

6. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 05.08.2000 г. № 117ФЗ, (в ред. от 27.12.2009 № 379-ФЗ) // СЗ РФ. – 2000. – № 32.

7. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 г. № 195-ФЗ (в ред. от 21.12.2009 № 336-ФЗ, с изм., внесенными федеральными законами от 24.07.2007 № 212-ФЗ, от 09.02.2009 № 3-ФЗ, от 23.11. № 261-ФЗ) // Российская газета. – 2001. – 31 дек. – № 256.

8. Кодекс торгового мореплавания Российской Федерации от 30.04.1999 г. № 81-ФЗ (в ред. от 18.07.2009 № 188-ФЗ, с изм., внесенными Постановлением Конституционного суда РФ от 06.04.2004 № 7-П) // Российская газета. – 1999. – 1, 5 мая. – № 9. Постановление ЦИК СССР, СНК СССР от 06.11.1929 г. (ред. от Постановления Совмина СССР от 25.10.86 № 1272) «Об утверждении Положения о чеках // Свод 10. Постановление ЦИК СССР и СНК СССР от 07.08.1937 г. № 104/1341 «О введении в действие Положения о переводном и простом векселе» // Свод законов СССР. – 11. Закон Российской Федерации от 02.12.1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (в ред. от 27.12.2009 № 352-ФЗ) // Российская газета. – 1996. – 10 февр.

12. Закон Российской Федерации «О валютном регулировании и валютном контроле»

09.10.1992 г. № 3615-1 (в ред. от 22.07.2008 № 150-ФЗ) // Ведомости СНД и ВС РФ.

– 1992. – № 45. – Ст. 2542.

13. Федеральный закон Российской Федерации от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (в ред. от 27.12.2009 № 352-ФЗ, с изм., внесенными федеральными законами от 13.10.2008 № 173-ФЗ, № 181-ФЗ) // Российская газета. – 1995. – 29 дек. – № 248.

14. Федеральный закон Российской Федерации от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг (с изм., внесенными федеральным законом от 18.07.2009 № 181-ФЗ) // СЗ РФ. – 1996. – № 17.

15. Федеральный закон Российской Федерации от 11.03.1997 г. № 48-ФЗ «О простом и переводном векселе» // Российская газета. – 1997. – № 53.

16. Федеральный закон Российской Федерации от 29.07.1998 г. № 136-ФЗ «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг (в ред. федеральных законов от 18.07.2005 № 90-ФЗ, от 26.04.2007 № 63-ФЗ, с изм., внесенными Федеральными законами от 26.12.2005 № 189-ФЗ, от 19.12.2006 № 238-ФЗ ) // СЗ РФ, 1998. – № 31. – Ст. 3814.

17. Федеральный закон Российской Федерации от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (от 19.07.2009 № 205-ФЗ, с изм., внесенными федеральными законами от 27.12.2000 № 150-ФЗ, от 30.12.2001 № 194-ФЗ, от 24.12.2002 № 176-ФЗ, от 23.12.2003 № 186-ФЗ, от 23.12.2004 № 173-ФЗ, от 26.12.2005 № 189-ФЗ, от 19.12.2006 № 238-ФЗ) // Российская газета. – 1999. 11 марта. – № 46.

18. Федеральный закон Российской Федерации от 23.06.1999 г. № 117-ФЗ «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг» (в ред. от 30.12.2001 г.) – утратил силу.

19. Федеральный закон Российской Федерации от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем» (в ред. от 17.07.2009 № 163-ФЗ) // СЗ РФ. – 2001. – № 33. Ст. 3418.



Pages:   || 2 |
Похожие работы:

«Негосударственное образовательное учреждение высшего профессионального образования ИНСТИТУТ ГОСУДАРСТВЕННОГО АДМИНИСТРИРОВАНИЯ Кафедра Уголовно-правовых дисциплин Направление 030900.62 Юриспруденция УГОЛОВНОЕ ПРАВО Лекционный материал Составитель: Читаев Ш.В. Москва 2013 Тема №1. Понятие, задачи и система уголовного права. Наука уголовного права. Принципы уголовного права План: 1. Понятие, предмет и метод уголовного права 2. Система уголовного права 3. Механизм и задачи уголовно-правового...»

«Этот электронный документ был загружен с сайта филологического факультета БГУ http://www.philology.bsu.by И. И. Шпаковский ПРАКТИКУМ ПО РУССКОЙ ЛИТЕРАТУРЕ XVIII ВЕКА МИНСК БГУ 2003 Этот электронный документ был загружен с сайта филологического факультета БГУ http://www.philology.bsu.by УДК 882 (09) 10/16 (075. 83) ББК 83. 3 (2Рос=Рус) 1я7 Б33 Р е ц е н з е н т: кандидат филологических наук, доцент Рекомендовано Ученым советом филологического факультета мая 2003 г., протокол №...»

«4-я редакция Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования Московский государственный строительный университет Кафедра Менеджмент и инновации М.О. Ильин ОЦЕНКА СОБСТВЕННОСТИ: КУРС ЛЕКЦИЙ Москва – 2012 Информация об авторе: Ильин Максим Олегович – к.э.н., старший преподаватель кафедры Инновационный менеджмент Московского государственного строительного университета; Исполнительный директор НП Саморегулируемая организация оценщиков...»

«Основные понятия и методы наук ометрии и библиометрии, показатели, источники данных и аналитические инструменты Университет машиностроения Москва 24 февраля 2014 г. © Павел Арефьев, 2014 План лекции 1. Введение в библиометрию. 2. Определение основных библиометрических понятий. 3. Международные индексы научного цитирования Web of Science и Scopus. 4. Российский национальный индекс научного цитирования РИНЦ. 5. Основные библиометрические показатели. Обоснование статистического анализа...»

«Лекции В.М. Кайтукова в Физическом Институте РАН (ФИАН) 1 июня 2005 г. в 15-00 в конференц-зале ФИАН состоялся семинар Философия - способ выживания мыслящего 2 июня 2005 г. в 15-00 в конференц-зале ФИАН состоялось продолжение семинара Философия сущего - онтология, конечность бытия 8 июня 2005 г. в 15-00 в конференц-зале ФИАН состоялось продолжение семинара Философия социального бытия - история, этика, идеалы, ценности, сущности индивидуального разума 9 июня 2005 г. в 15-00 в конференц-зале ФИАН...»

«МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ имени М.В. Ломоносова П.А. Форш       ЗАДАЧИ ПО ТЕОРЕТИЧЕСКОЙ МЕХАНИКЕ ДЛЯ ХИМИКОВ                 Москва 2010     Оглавление  Предисловие Глава 1. Ньютоновская механика § 1. Уравнения Ньютона Глава 2. Уравнения Лагранжа § 2. Обобщенные координаты § 3. Уравнения Лагранжа в независимых координатах § 4. Уравнения Лагранжа при наличии диссипативных и электромагнитных сил Глава 3. Интегрирование уравнений движения § 5. Законы сохранения § 6. Одномерное...»

«Цена Кокосового Ореха Рассказ О.Л. Кинга Цена Кокосового Ореха Рассказ О.Л. Кинга Миссионерская Проповедь 1890-х Предисловие к Переизданию Маленькая книга Цена Кокосового Ореха попала мне в руки несколько лет назад. Эта книга сразу же нашла уютное местечко в моем сердце и стала темой моих размышлений. Всегда осознавая значение незначимого на первый взгляд, я понимал, что это маленькое свидетельство возвещает эту истину. Эта правдивая история рассказывает о великой способности нашего Бога брать...»

«Тема 1. Теоретические аспекты платежной системы Лекция 1. Основы безналичного денежного обращения 1. Платежный оборот. Понятия безналичные расчеты и платежная система. 2. Понятие расчетная система и ее особенности. 3. Платежные инструменты и формы расчетов. Вопрос 1. Безналичные расчеты - это расчеты, проводимые посредством отражения отдельных записей по счетам в банках, соответствующие списанию денежных средств со счета плательщика и зачислению на счет получателя. Платеж - перевод денежного...»

«Конструкторско - технологическая информатика Лекция №1 История развития МГТУ им. Н.Э. Баумана, кафедры Проектирование и технология производства электронной аппаратуры (ИУ-4), вычислительной техники Заведующий кафедрой ИУ4 член-корреспондент РАН, докт. техн. наук, профессор Шахнов Вадим Анатольевич Кафедра ИУ4 Проектирование и технология производства ЭА История создания и становления университета •1763 г. – учреждение воспитательного дома для приносных детей и сирот •1 июля 1830 г. – создание...»

«This document is created with trial version of Document2PDF Pilot 2.16.100. ИНСТИТУТ УПРАВЛЕНИЯ, БИЗНЕСА И ПРАВА М.А. Ткаченко УЧЕБНО-МЕТОДИЧЕСКИЙ КОМПЛЕКС ПО ДИСЦИПЛИНЕ Муниципальное право России Ростов-на-Дону 2009 Page 1 of 38 This document is created with trial version of Document2PDF Pilot 2.16.100. Учебно-методический комплекс по дисциплине Муниципальное право России предназначен для студентов, обучающихся по специальности 030501 – юриспруденция. Учебно-методический комплекс дисциплины...»

«05.12.2011 любимцы - начальный курс научных открытий 06:00 Line-up 10:00 Отдел защиты животных 12:15 Из истории великих 10:00 Новости Rap Info 2009 - спецвыпуск научных открытий 2x2 10:05 Line-up 10:55 Ветеринар Бондай Бич 12:30 Лекции Марка Стила 11:00 A-One Hip-Hop Top 10 11:20 SOS дикой природы 13:00 Зачем и почему 06:00 Химэн 11:45 Line-up 11:50 Последний шанс 13:30 Искатели во времени 06:30 Вольтрон 13:00 Все свои 12:45 Полиция Феникса: Отдел 14:00 Исследовательский 06:55 Оазис 13:45...»

«1 ЛЕКЦИЯ №22 СОВРЕМЕННАЯ ФИЗИКА АТОМОВ И МОЛЕКУЛ Атом водорода в квантовой механике Решение задачи об энергетических уровнях электрона для атома водорода (а также водородоподобных систем: иона гелия Не+, двукратно ионизованного лития Li++ и др.) сводится к задаче о движении электрона в кулоновском поле ядра. Потенциальная энергия взаимодействия электрона с ядром, обладающим зарядом Ze (для атома водорода Z = 1), Ze 2 U(r ) =, (22.1) 4 o r где r — расстояние между электроном и ядром. Графически...»

«ЛЕКЦИИ ПО ИСТОРИИ РУССКОЙ ЛИТЕРАТУРЫ ХІХ века (ІІ пол.) УДК 811.161.0(091) ББК 83.3(2Рос=Рус)1я7 Р 89 Рекомендовано к изданию Ученым советом филологического факультета БГУ (протокол № 1 от 20. 10. 2004) А в т о р ы: Н. Л. Блищ (И. А. Гончаров, Проза А. П. Чехова); С.А. Позняк (Новаторство драматургии А. П. Чехова, А. Н. Островский) Р е ц е н з е н т ы: кандидат филологических наук, доцент — А. В. Иванов; кандидат филологических наук, доцент — Н. А. Булацкая Русская литература ХIХ века (II...»

«Ревило П. Оливер Еврейская Стратегия Издательство Палладиан. США 2002 год. Revilo P. Oliver The Jewish Strategy 2 Предисловие Ревило Пендлтон Оливер родился в 1908 году в Техасе, США. Окончил философский факультет Университета Иллинойса в 1940 году. Специалист по истории и филологии древнего мира. Профессор классической филологии в Университете Иллинойса. Во время второй Мировой войны был Директором Отделения Исследований в Министерстве Обороны США (Закрытое Учреждение). Был одним из...»

«‚ Николай Суворов ПРЕПОДАВАНИЕ И ВООБЩЕ УЧЕБНОЕ ДЕЛО В СРЕДНЕВЕКОВЫХ УНИВЕРСИТЕТАХ* Учебный год Учебные занятия в средневековых университетах и семестры рассчитывались на целый учебный год, и только к концу ХV века в германских университетах явилось различие полугодий или семестров. Хотя и во всех вообще универ ситетах обычно было различать большой ординарный учебный период (magnus ordinaries – с октября или, как в Париже на трeх высших факультетах, с половины сен тября до пасхальных вакаций) и...»

«ДОЛЖНЫ ЛИ БЫТЬ ПОЛЕЗНЫМИ ГУМАНИТАРНЫЕ ДИСЦИПЛИНЫ? Вынесенный в заглавие вопрос, отчасти философский, а для кого то, может быть, всего лишь риторический, на самом деле является названием сборника небольших, но проникновенных эссе, выпу щенного в этом году издательством Корнеллского университета, того самого, возвышенное (sublime) месторасположение которого прославил в своей известной лекции Жак Деррида (см. Отечест венные записки № 6, 2003). Авторы сборника – преподаватели различных гуманитарных...»

«Министерство образования и науки Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования Челябинский государственный университет ПСИХОЛОГИЯ ТРУДА Конспект лекций Для студентов направления подготовки 030300.62 – Психология Троицк 2013 1 Оглавление Возникновение и развитие психологии труда Общее представление о психологии труда Методы психологии труда Неэкспериментальные методы Труд как фактор исторического развития человека Стадии цикла...»

«Федеральное агентство по образованию Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования Рязанский государственный университет имени С.А. Есенина Утверждено на заседании кафедры государственно-правовых дисциплин и менеджмента Протокол № 5 от 25.12.2006 г. Зав. кафедрой канд. юрид. наук, доц. Ю.М. Буравлев ТЕОРИЯ ГОСУДАРСТВА И ПРАВА Планы семинарских занятий Рязань 2007 ББК 67.0я73 Т33 Печатается по решению редакционно-издательского совета Государственного...»

«СОДЕРЖАНИЕ Предисловие Тема 1. ПРЕДМЕТ И НАУЧНЫЕ ОСНОВЫ СИСТЕМЫ ГОСУДАРСТВЕННОГО УПРАВЛЕНИЯ Лекция 1. Государство и формы государственного управления Лекция 2. Система органов государственного управления Вопросы и задания для повторения Литература Тема 2. НАПРАВЛЕНИЯ, ЦЕЛИ И МЕХАНИЗМЫ РЕАЛИЗАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ПОЛИТИКИ. 26 Лекция 3. Экономические аспекты государственной политики Лекция 4. Социальные аспекты государственной политики Вопросы и задания для повторения Литература Тема 3. ПЛАНОВО...»

«Лекция Росса Магри – директора компании. www.sarner.ru, www.sarner.com, russia@sarner.com 1-ая стадия развития развлекательного центра Слайд 2 Развлекательные центры бывают любых форм и размеров, от самых простых игровых площадок до более сложных и передовых, многомиллионной стоимостью. Слайд 3 Перечислим некоторые виды развлекательных центров: • Семейные развлекательные центры • Казино • Аквапарки • Ночные клубы • Тематические парки • Игровые галереи • Торгово-развлекательные центры •...»









 
2014 www.konferenciya.seluk.ru - «Бесплатная электронная библиотека - Конференции, лекции»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.